Outsourcing oder Support

Mit unseren Dienstleistungen unterstützen wir ihre Compliance- und Risk-Abteilungen durch externen Support, oder wir übernehmen die Funktionen temporär bzw. dauernd im Outsourcing-Verhältnis. Durch unsere über 25-jährige Erfahrung können wir praxisnahe Unterstützung mit fachlichem Spezialistentum verbinden. Unsere Services bieten wir als Dienstleistungspakete abgestimmt auf die individuellen Bedürfnisse unserer Kunden an.

Stellvertretungen

Manchmal können Vakanzen, längere Urlaube oder krankheitsbedingte Ausfälle betriebsintern nicht überbrückt werden. Fällt die Inhaberin oder der Inhaber der Compliance-Funktion oder der Risikokontrolle temporär aus, können wir stellvertretend die Lücke füllen. Wir übernehmen die Funktionen für die Dauer der Vakanz und führen neue Mitarbeitende auf Wunsch in die Aufgaben ein.

Dienstleistungspakete

In den Dienstleistungspaketen können je nach Bedürfnis und Wunsch folgende Leistungen enthalten sein:

Support-Funktionen:

• Support des internen Compliance-Officer für Anfragen mittels Telefon, E-Mail etc. ("Hotline")
• Support des Compliance-Officer durch Vor-Ort-Besuche
• Informationen über Wichtiges und Aktuelles im Bereich Compliance und Finanzmarktrecht mittels „Integritas News“, ca. 8-mal jährlich
• Zugriff auf Muster von Reglementen, Weisungen, Reportings, Risikoeinschätzungen, Tätigkeitsplänen und auf vergleichbare Dokumente
• Kostenlose Teilnahme an der jährlich stattfindenden Jahrestagung Compliance

Wahrnehmung der Compliance-Funktion im Outsourcing-Verhältnis:

• Erstellung des Compliance-Reportings, jährliche Einschätzung des Compliance-Risikos und Erstellung des Tätigkeitsplans
• Compliance-Kontrolltätigkeiten
• Anpassung der Prozesse, Dokumentationen etc. auf veränderte Regulative
• Vorbereitung von Weisungsentwürfen im Zusammenhang mit Compliance-Fragen
• Schulungen
• Bearbeitung von Einzelfällen
• Kurzanfragen (1st Level Support) für Mitarbeitende, persönlich, telefonisch oder per E-Mail

Wahrnehmung der Funktion Risikokontrolle im Outsourcing-Verhältnis:

• Erstellung von Reportings, Weisungen und Reglementen im Bereich Risk
• Mitarbeit bei der Erarbeitung und Umsetzung des IKS
• Feststellung, Bewertung und Überwachung
  • der Risiken des Kunden
  • der Risiken von Verwaltungsmandaten
  • der Risiken einzelner Positionen der verwalteten Vermögenswerte von Vorsorgeeinrichtungen sowie das Gesamtrisiko der Portfolios

Dienstleistungen nach Mass

Neben der Erbringung von Dienstleistungen im Rahmen dieser Pakete unterstützen wir bei Projekten wie die Einführung neuer Regulative (z.B. AIA, FIDLEG, DSG), bei Bewilligungsverfahren oder bei der Klärung von Einzelfragen. Wir bieten zudem Hilfe bei der Bewältigung von Problemfällen.

Legal und Compliance

Inhaltlich decken wir alle Gebiete des Finanzmarktrechts ab, namentlich:

• Geldwäschereiabwehr und Sorgfaltspflichten
• Embargogesetzgebung und Sanktionen
• Verhaltens- und Organisationspflichten nach dem Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG)
• Regulierungen im Hinblick auf nachhaltiges Investieren (ESG-Richtlinien)
• Organisations- und Governance-Fragen nach Banken- und Finanzinstitutsgesetz (BankG und FINIG)
• Regulative aus dem Steuerbereich, insbesondere QI, FATCA und CRS (automatischer Informationsaustausch, AIA)
• Regulierung kollektiver Kapitalanlagen sowie entsprechender Dienstleister und Dienstleistungen
• Weitere Vorschriften im Hinblick auf die Erbringung von Finanzdienstleistungen: namentlich aus dem Finanzmarktinfrastrukturgesetz (FinfraG) sowie Detailregulierungen der FINMA und der Schweizerischen Bankiervereinigung
• Regulierung des Geschäfts mit grundpfandgesicherten Krediten und anderen Ausleihungen
• Klassische Rechtsfragen aus dem Privatrecht mit Bezug zu Finanzdienstleistern